Perito Judicial Experto en la Investigación de Delitos Económicos: Mercantil, Comercial y Blanqueo de Capitales con prácticas

Description

MÓDULO 1. PERITO JUDICIAL
UNIDAD DIDÁCTICA 1. PERITACIÓN Y TASACIÓN
Delimitación de los términos peritaje y tasación
La peritación
La tasación pericial
UNIDAD DIDÁCTICA 2. NORMATIVA BÁSICA NACIONAL
Ley Orgánica 6/1985, de 1 de julio, del Poder Judicial
Ley 1/2000, de 7 de enero, de Enjuiciamiento Civil
Ley de Enjuiciamiento Criminal, de 1882
Ley 1/1996, de 10 de enero, de Asistencia Jurídica Gratuita
UNIDAD DIDÁCTICA 3. LAS PRUEBAS JUDICIALES Y EXTRAJUDICIALES
Concepto de prueba
Medios de prueba
Clases de pruebas
Principales ámbitos de actuación
Momento en que se solicita la prueba pericial
Práctica de la prueba
UNIDAD DIDÁCTICA 4. LOS PERITOS
Concepto
Clases de perito judicial
Procedimiento para la designación de peritos
Condiciones que debe reunir un perito
Control de la imparcialidad de peritos
Honorarios de los peritos
UNIDAD DIDÁCTICA 5. EL RECONOCIMIENTO PERICIAL
El reconocimiento pericial
El examen pericial
Los dictámenes e informes periciales judiciales
Valoración de la prueba pericial
Actuación de los peritos en el juicio o vista
UNIDAD DIDÁCTICA 6. LEGISLACIÓN REFERENTE A LA PRÁCTICA DE LA PROFESIÓN EN LOS TRIBUNALES
Funcionamiento y legislación
El código deontológico del Perito Judicial
UNIDAD DIDÁCTICA 7. LA RESPONSABILIDAD
La responsabilidad
Distintos tipos de responsabilidad
El seguro de responsabilidad civil
UNIDAD DIDÁCTICA 8. ELABORACIÓN DEL DICTAMEN PERICIAL
Características generales y estructura básica
Las exigencias del dictamen pericial
Orientaciones para la presentación del dictamen pericial
UNIDAD DIDÁCTICA 9. VALORACIÓN DE LA PRUEBA PERICIAL
Valoración de la prueba judicial
Valoración de la prueba pericial por Jueces y Tribunales
UNIDAD DIDÁCTICA 10. PERITACIONES
La peritación médico-legal
Peritaciones psicológicas
Peritajes informáticos
Peritaciones inmobiliarias
MÓDULO 2. BLANQUEO DE CAPITALES
UNIDAD DIDÁCTICA 1. BLANQUEO DE CAPITALES
Introducción al blanqueo de capitales e infracciones monetarias
– “Dinero negro”
Normativa y legislación vigente
– Directiva 2005/60/CE del Parlamento Europeo y del Consejo de 26 de octubre de 2005
– Ley 10/2010, de 28 de abril, de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo
– Real Decreto 304/2014
– Ley Orgánica 10/1995, de 23 de noviembre, del Código Penal
Actividades de blanqueo de capitales
Análisis e investigación del proceso
Herramientas de investigación y seguimiento de actividades de blanqueo de capitales.
Los paraísos fiscales
– Paraísos fiscales en el mundo. Características
– Jurisdicciones offshore
Glosario
UNIDAD DIDÁCTICA 2. OBLIGACIONES ESTABLECIDAS EN LA LEGISLACIÓN. SUJETOS OBLIGADOS
Cumplimiento de las obligaciones
Clasificación de los sujetos obligados según el tipo de operación
Obligaciones generales destinadas a la prevención del blanqueo de capitales
Documentación de los sujetos obligados
UNIDAD DIDÁCTICA 3. OBLIGACIONES ESTABLECIDAS EN LA LEGISLACIÓN. SUJETOS OBLIGADOS DE REDUCIDA DIMENSIÓN
Reglamento modificador de las medidas de Prevención de Blanqueo de Capitales
Medidas de diligencia debida
– Medidas normales de diligencia debida (riesgo normal)
– Medidas simplificadas de diligencia debida
Documentación generada de las operaciones realizadas
Obligaciones de control interno
Formación
UNIDAD DIDÁCTICA 4. MEDIDAS PREVENTIVAS DE BLANQUEO DE CAPITALES (I)
Medidas de diligencia debida
Medidas de diligencia normales
– Identificación formal
– Identificación del titular real
– Motivación de la relación de negocios
– Seguimiento continuo de la relación de negocios
– Aplicación de las medidas de diligencia debida
– Delegación en terceros para la aplicación de las medidas de diligencia debida
Medidas simplificadas de diligencia debida
Medidas reforzadas de diligencia debida
– Medidas reforzadas de diligencia debida ante un riesgo superior
– Relación de negocio y operaciones no presenciales
– Personas con responsabilidad pública
– Países, territorios o jurisdicciones de riesgo
– Corresponsalía bancaria transfronteriza
– Productos u operaciones propicias al anonimato y nuevos desarrollos tecnológicos
UNIDAD DIDÁCTICA 5. MEDIDAS PREVENTIVAS DE BLANQUEO DE CAPITALES (II)
Control interno
– Fundamentación del control interno: análisis del riesgo
– El representante del Servicio Ejecutivo de la Comisión
– Elaboración del Manual de prevención de blanqueo de capitales
– Formación de empleados
– Confidencialidad
– Sucursales y filiales en terceros países
Seguimiento de las medidas de control interno aplicadas: el examen anual
Información y comunicación al servicio ejecutivo: establecimiento de alertas
– Operaciones susceptibles de estar relacionadas con el blanqueo de capitales o la financiación del terrorismo
Examen de las operaciones: examen especial
Comunicaciones al SEPBLAC
– Comunicación por indicio
– Abstención de ejecución
– Comunicación sistemática
– Responsabilidad y revelación
– Conservación de documentos
UNIDAD DIDÁCTICA 6. PROFESIONALES JURÍDICOS COMO SUJETOS OBLIGADOS
Profesionales jurídicos como sujetos obligados
Los profesionales contables y auditores
– Política de Admisión de Clientes
Los agentes inmobiliarios
El papel de las entidades bancarias
– Movimiento físico de dinero en las entidades bancarias
– Envío de dinero
– Fichero de entidades financieras
UNIDAD DIDÁCTICA 7. EL RÉGIMEN Y PROCEDIMIENTO SANCIONADOR. INFRACCIONES
Infracciones y sanciones
– Infracciones y sanciones graves
– Infracciones y sanciones graves
– Infracciones y sanciones leves
Graduación y prescripción
Prescripción de las infracciones y sanciones
MÓDULO 3. TÉCNICO EJECUTIVO COMPLIANCE OFFICER (CONTROLLER JURÍDICO)
UNIDAD DIDÁCTICA 1. LA EMPRESA (I). ORGANIZACIÓN EMPRESARIAL
Concepto y fines de la empresa
– Elementos de la empresa
La empresa como ente jurídico y económico
Áreas funcionales
La organización empresarial
– La organización de la empresa en la Historia
– Principios de organización empresarial
Organización interna de las empresas. Los Departamentos
La organización informal de la empresa
El organigrama
Identificación de la estructura organizativa y la cultura corporativa
UNIDAD DIDÁCTICA 2. LA EMPRESA (II). DIRECCIÓN Y ASISTENCIA A LA DIRECCIÓN EMPRESARIAL
La dirección en la empresa
– Niveles de mando
El Directivo. Personalidad y comportamiento
– Tipos de autoridad
Funciones de la dirección
Estilos de mando: Dirección y/o liderazgo
– Dirección por objetivos
– Adaptación de la asistencia al sistema de mando
Deontología del secretariado. Principios éticos empresariales. Código deontológico
– Principios éticos empresariales
Relaciones de interacción entre dirección y la asistencia a la dirección
– Relaciones ascendentes: el asistente y el directivo
– Relaciones descendentes: el asistente y el equipo humano administrativo a su cargo
– Relaciones complementarias: el asistente y otros directivos. Relaciones externas
Funciones del servicio del secretariado
– Del secretariado personal de dirección. Autoestima y asertividad
– Tipos de servicio del secretariado: del área económica, productiva, científica, jurídica y el de la administración pública
UNIDAD DIDÁCTICA 3. TIPOS DE EMPRESAS SEGÚN SU FORMA JURÍDICA
Tipos de empresas según su forma jurídica
Empresario individual
Comunidad de Bienes
Sociedad Comanditaria
Sociedad Colectiva
Sociedad Cooperativa
Sociedad Limitada
Sociedad Anónima
Sociedad Laboral
UNIDAD DIDÁCTICA 4. EL CONTROLLER JURÍDICO Ó COMPLIANCE OFFICER
El nacimiento de la figura del Compliance officer o director del cumplimiento normativo
Perfil profesional y función en la empresa
– Funciones de la figura de Compliance
– Asociación de Profesionales de Cumplimiento Normativo
Ejemplo de programa Compliance: elementos clave
Responsabilidad penal sobre las personas jurídicas
Compliance y áreas de actuación en la empresa. Cumplimiento normativo
Estatuto de la profesión de Compliance Officer
Sistemas de gestión de compliance: UNE-ISO 19600:2015
UNIDAD DIDÁCTICA 5. AUDITORÍA INTERNA EN EL ÁREA DE FINANZAS
El Control Interno en el sector financiero
– Conceptos básicos
– Clases
– Evaluación del Control Interno
– Limitaciones del Control Interno
– Planificación de la Auditoría. Fases
Riesgo de Auditoría
– Clases de riesgo en auditoría
– Niveles de riesgo de auditoría
– Métodos para obtener la evidencia
Documentación de Trabajo
– Concepto y Contenido
– Clases
– Codificación
– Custodia y Conservación
– El Informe de Auditoría
UNIDAD DIDÁCTICA 6. DELITOS EMPRESARIALES. VIGILANCIA Y CONTROL DE ACTOS DELICTIVOS (I)
Delitos para los que está prevista la responsabilidad penal de las personas jurídicas
Estafas
Fraudes
Insolvencias punibles
Delitos de daños
UNIDAD DIDÁCTICA 7. DELITOS EMPRESARIALES. VIGILANCIA Y CONTROL DE ACTOS DELICTIVOS (II)
Delitos contra la propiedad intelectual e industrial, el mercado y los consumidores
– Sección 1. De los delitos relativos a la propiedad intelectual
– Sección 2. De los delitos relativos a la propiedad industria
– Sección 3. De los delitos relativos al mercado y a los consumidores
– Sección 4. De la corrupción entre particulares
Blanqueo de capitales
Delitos contra la Hacienda Pública y la Seguridad Social
Delito de construcción, edificación o urbanización ilegal
Delitos informáticos
UNIDAD DIDÁCTICA 8. DELITOS EMPRESARIALES. VIGILANCIA Y CONTROL DE ACTOS DELICTIVOS (III)
Delitos contra el medio ambiente
Falsedad en medios de pago, moneda y efectos timbrados
– De la falsificación de moneda y efectos timbrados
– Falsedades documentales
Delitos relativos a la energía nuclear y a las radiaciones ionizantes
Delitos de riesgo provocado por explosivos
Delitos contra la salud pública
UNIDAD DIDÁCTICA 9. DELITOS EMPRESARIALES. VIGILANCIA Y CONTROL DE ACTOS DELICTIVOS (IV)
Cohecho
Tráfico de influencias
Corrupción en los negocios
De las Organizaciones o grupos criminales
Financiación del terrorismo
UNIDAD DIDÁCTICA 10. DELITOS EMPRESARIALES. VIGILANCIA Y CONTROL DE ACTOS DELICTIVOS (V)
Financiación ilegal de partidos políticos
Tráfico ilegal de órganos
Trata de seres humanos
Delitos relativos a la prostitución y corrupción de menores
UNIDAD DIDÁCTICA 11. BLANQUEO DE CAPITALES Y MOROSIDAD EN LA EMPRESA
Los delitos empresariales de blanqueo de capital y morosidad en la empresa
El blanqueo de capital
– “Dinero Negro”
– Actividades de blanqueo de capitales
– Análisis e investigación del proceso
– Obligaciones generales destinadas a la prevención del blanqueo de capitales
– Glosario
La morosidad en la empresa
– ¿Qué es la morosidad?
– Marco legislativo de la morosidad
– El cobro de las deudas: reclamación por judicial y extrajudicial
MÓDULO 4. LEGISLACIÓN NACIONAL APLICABLE AL SECTOR DEL PERITAJE